Нацбанк розпочав громадське обговорення двох проєктів нормативних актів, що встановлюють додаткові вимоги до значимих фінансових компаній. Про проєкти повідомляє безпосередньо НБУ на своєму сайті.
Зазначається, що перший документ — проєкт змін до Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності — пропонує деякі нововведення. Зокрема, такі фінансові компанії зобов’яжуть подавати до НБУ план своєї діяльності на 3,5 роки, підготовлений за встановленими вимогами. У разі збільшення статутного капіталу компанії мають повідомити НБУ та надати підтвердження джерел походження коштів.
Окремо передбачена невідкладна перевірка НБУ джерел фінансування статутного капіталу, ділова репутація і професійна придатність керівників компаній, а також фінансовий стан та доброчесність власників істотної участі.
Другий проєкт — про зміни до Положення про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю — стосується запровадження обов’язкової самооцінки ризиків.
Компанії мають самостійно визначати додаткові ризики, притаманні їхній діяльності, інформувати про результати НБУ, а також враховувати ці результати у плануванні подальшої роботи.
